Обеспечение экономической безопасности компании имеет огромное значение для владельцев и руководителей бизнеса. Во время работы компании могут возникать случаи мошенничества, краж, превышения должностных полномочий, рейдерства, коррупции и другие проблемы.
Внутренние проверки и финансовые расследования (Forensic) представляют собой комплекс методик и процедур, направленных на выявление и предотвращение фактов корпоративного мошенничества внутри компании.
Этот процесс включает использование финансовых, юридических, информационных и психологических методов.
Проведение финансового расследования необходимо, если:
- есть сомнения в надёжности поставщиков, покупателей и партнёров;
- у владельца или руководителя есть подозрения в мошенничестве со стороны сотрудников;
- у владельца есть сомнения относительно манипуляций с бухгалтерской отчётностью;
- есть подозрения или был обнаружен факт кражи активов;
- правила внутреннего контроля не соблюдаются или есть основания предполагать финансовые махинации со стороны сотрудников организации.

Узнайте, как защитить свой бизнес от мошенничества и выявить недобросовестные действия сотрудников. Вебинар проведёт опытный специалист в области Forensic, который расскажет о методиках и процедурах проведения внутренних проверок.

На мероприятии вы узнаете:
- что такое форензик и зачем он нужен вашему бизнесу;
- какие виды мошенничества встречаются в компаниях и как их предотвратить;
- как проводятся внутренние проверки и какие этапы они включают;
- какие результаты можно получить после проведения форензик-аудита;
- как защититься от корпоративного мошенничества и минимизировать риски потерь.

Мероприятие организовано в интерактивной форме, где 70 % времени посвящено решению практических кейсов.

1. Классификация противоправных действий, совершаемых сотрудниками компании по которым назначаются внутрикорпоративные расследования (проверки).

- Виды угроз, исходящих от сотрудников компании, варианты их реализации и возможные направления защиты.
- Практическое задание "Идентификация рисков противоправных действий, совершаемых сотрудниками компании"
Цель задания: выявить и проанализировать существующие риски противоправных действий сотрудников, определить слабые стороны системы управления рисками и предложить рекомендации по её улучшению.

- Корпоративный кодекс, этический кодекс и кодекс поведения. Можно ли привлечь к ответственности за нарушение корпоративного кодекса.
- Практическое задание "Анализ кейсов нарушения корпоративного кодекса и определение мер ответственности"
Цель задания: определить меры ответственности, предусмотренные российским законодательством

- Внутреннее мошенничество, наиболее типичные виды мошенничества со стороны наемных работников: разглашение конфиденциальной информации (коммерческой тайны, профессиональной тайны, персональных данных и т.д.), аутсайдерские угрозы, «внутреннее предпринимательство», «откаты» и коммерческий подкуп. Способы вскрытия и противодействия.
- Практикум в группах: выявление и предотвращение мошенничества со стороны сотрудников.
Цель задания: разработать план противодействия распространённым виды мошенничества (разглашение конфиденциальной информации, подделка документов, создание аффилированных компаний, шантаж и хищением материальных ценностей)

2. Процедуры проведения внутрикорпоративных расследований (проверок) по фактам совершения сотрудниками компании противоправных действий.

- Что может являться основанием для проведения внутрикорпоративного расследования (проверки). Документальное оформление работодателем своего решения о ее проведении. Особенность проведения внутрикорпоративного расследования (проверки) по наиболее характерным противоправным действиям сотрудников компании (хищение, коммерческий подкуп, мошенничество, разглашение информации, увод клиентов и т.д.). Процессуальные нормы, которые должны выполняться в процессе проведения внутрикорпоративного расследования (проверки).
- Практическое задание "Составление матрицы проведения внутрикорпоративного расследования (проверки)"

- Порядок взаимодействия подразделений в процессе проведения внутрикорпоративного расследования (проверки). Психологические приемы взаимодействия с сотрудниками компании по сбору информации и проверки фактов в процессе проведения внутрикорпоративного расследования (проверки).
Использование полиграфа (детектора лжи) при проведении внутрикорпоративных расследований (проверок). Контактный или бесконтактный полиграф, что лучше? Правовая и организационная сторона вопроса. Возможно ли обмануть полиграф?
- Практическое задание " Использование информации из технических средств охраны и ИТ систем в процессе проведения внутрикорпоративного расследования (проверки)". Цель задания: научиться выявить подозрительные действия сотрудников и отработать навык расследования инцидента, связанного с утечкой конфиденциальной информации

- Применение психологических методов при расследовании противоправных действий.
- Практическое задание "Портрет мошенника, способного причинить значительный вред компании"

- Документальное оформление результатов внутрикорпоративного расследования (проверки). Возможность использования результатов в качестве доказательства вины сотрудника. Формирование и процедуры хранения номенклатурных дел с результатами внутрикорпоративных расследований (проверок). Особенности документального оформления результатов внутрикорпоративного расследования (проверки) в случае их представления суду либо государственному органу, наделенному правом привлекать к административной или гражданско-правовой ответственности.
- Деловая игра "Подготовка к судебному процессу", в которой участники будут классифицировать несоответствия в документах и предлагать решения.

3. Процедуры проведения финансовых расследований и проверок (форензик).

- Финансовые проверки (расследования) в договорной работе компании. Что такое Forensic accounting (форензик). Аудит регламентов осуществления гражданско-правовых отношений. Методы вычисления признаков аффилированности сотрудников организации с компаниями, являющимися сторонами договоров.
- Практическое задание "Анализ инструкции по договорной работе".
Цель задания: предложить возможные улучшения и дополнения к инструкции по договорной работе, учитывая специфику вашей компании или организации.

- Сбор и анализ информации по контрагентам компании на наличие экономических рисков. Налоговые риски. Выявление сомнительных контрагентов, нестандартных и экономически необоснованных хозяйственных и финансовых операций.
- Практическое задание "Проверка контрагента на добросовестность"
Цель задания: убедиться в благонадёжности потенциального партнёра перед заключением договора.

- Документарный анализ гражданско-правовых отношений компании с позиции вычисления признаков корпоративного мошенничества.
- Практическое задание "Выявление признаков подделки документов"
Цель задания: сделать вывод о подлинности проверяемого документа

- Выявление злоупотреблений при осуществлении торгов и конкурсов. Анализ системы закупок и реальности цен. Внеплановые проверки (ревизии) товарно-материальных ценностей и имущества компании.
- Практическое задание "Выявление злоупотреблений при осуществлении торгов и конкурсов"
Цель задания: разработка рекомендаций по улучшению системы закупок, повышению прозрачности и предотвращению злоупотреблений.

- Антикоррупционная политика. Антикоррупционная экспертиза договоров. Проверки сотрудников компании, занимающих должности с коррупционными (мошенническими) рисками. Анализ полномочий и результатов работы сотрудника в компании.
- Практическое задание "Анализ должностных обязанностей сотрудников с коррупционными рисками"
Цель задания: выявление и снижение коррупционных рисков в работе сотрудников.