СЕМИНАРЫ
И ТРЕНИНГИ В МОСКВЕ



ЭКСКЛЮЗИВНЫЕ
СЕМИНАРЫ



СЕМИНАРЫ
ЗА РУБЕЖОМ



СЕМИНАРЫ
В РОССИИ



КУРСЫ
В МОСКВЕ




ВЕБИНАРЫ



КОНСУЛЬТАЦИИ



КОРПОРАТИВНОЕ
ОБУЧЕНИЕ



ЮРИДИЧЕСКИЕ
УСЛУГИ
Телефон
Вебинары
Архив проведенных вебинаров
РУБРИКИ :
Бухгалтерский учет и налогообложение
Оптимизация налогообложения
Трансфертное ценообразование
Международные стандарты финансовой отчетности
Оффшоры, трасты
Право
Финансы
Валютное регулирование и валютный контроль
Кредитные организации
Взыскание долгов
Государственный заказ, закупки
Проверки контролирующих органов
Управление и менеджмент
Кадровый менеджмент
Безопасность
Внешнеэкономическая деятельность
Логистика


«ПОД/ФТ: Актуальные вопросы деятельности кредитных организаций – профессиональных участников рынка ценных бумаг»

Статус программы : он-лайн семинар

Аудитория : Семинар ориентирован на начальников Отдела финансового мониторинга, начальников Управления внутреннего контроля, начальников Юридического управления.

Описание программы :


I. Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации.
1. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, затрагивающих вопросы ПОД/ФТ на финансовом рынке.

2. Федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере ПОД/ФТ.
II. Организация и проведение надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг.
1. Виды и порядок проведения проверок ФСФР России.

2. Типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок.

3. Принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.
III. Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями.
1. Рекомендации по разработке и согласованию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

2. Программа идентификации и изучения клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ.

3. Порядок выявления операций, подлежащих обязательному контролю в целях ПОД/ФТ.

4. Разработка критериев выявления и определения признаков необычных сделок.
IV. Порядок подготовки и обучения кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями.
1. Квалификационные требования к специальным должностным лицам ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления.

2. Права и обязанности специального должностного лица.

3. Требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения.
V. Изучение типологий и характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма на финансовом рынке.


Ваш вопрос лектору: Вы можете направить вопрос по данной теме не позднее, чем за 3 дня до начала обучения по e-mail: office@osvb.ru и получить ответ на мероприятии.


Договор-оферта предоставления права участия в вэбинаре

Технические требования

Вернуться к списку программ Отзывы клиентов о программе
ВСЕ МЕРОПРИЯТИЯ КОМПАНИИ
ПОДПИСКА НА НОВОСТИ ОБУЧЕНИЯ
МОИ ОТЛОЖЕННЫЕ ПРОГРАММЫ
ПОИСК МЕРОПРИЯТИЯ
АБОНЕМЕНТЫ

на посещение

семинаров!
Новый вид обучения -

ВЕБИНАРЫ
(он-лайн семинары)


Учись на рабочем месте!

Семинары
за рубежом - прекрасная возможность отдохнуть и получить новые знания!

  Юридические
 
услуги

 
Создание сайта:
Студия Две Совы
Главная
Карта сайта Контакты Поиск